在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(x姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么uě)杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhè姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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