近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。祈使句例子英语，祈使句例子10个p>

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行祈使句例子英语，祈使句例子10个涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期祈使句例子英语，祈使句例子10个(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成(chéng)了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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