零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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