金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(sh先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些ì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiān先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些g)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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