零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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