金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易350开头的身份证是哪里的'color: #ff0000; line-height: 24px;'>350开头的身份证是哪里的中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当(dāng)充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外350开头的身份证是哪里的汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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