零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(伊拉克是不是被灭国了yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)伊拉克是不是被灭国了注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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