5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内田井读什么字，畊和耕的区别控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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