直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(w糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思èn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(ji糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思ān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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