金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　谢霆锋资产有百亿吗trong>1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(f谢霆锋资产有百亿吗àn)罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人谢霆锋资产有百亿吗(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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