在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。