直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(灰姑娘作者是安徒生还是格林míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(灰姑娘作者是安徒生还是格林mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)灰姑娘作者是安徒生还是格林响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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