零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的