零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(s不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思hù)据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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