昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全(quá母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理n)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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