科(kē)创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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