在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公开睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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