金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答我国最穷的5个城市，哪一个省最穷(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算(suà我国最穷的5个城市，哪一个省最穷n)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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