直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wè1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元i)各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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