昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiā直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸o)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行本(直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸běn)规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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