在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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