昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的(菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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