金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)中国人去巴基斯坦安全吗民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fē中国人去巴基斯坦安全吗ng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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