科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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