金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎn20分米等于多少米 20分米等于多少厘米g)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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