零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)什么是人员类型 人员类型有哪些证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zē什么是人员类型 人员类型有哪些ng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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