金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(g利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗è)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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