直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未谢霆锋资产有百亿吗严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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