科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎ十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思n)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dà十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思i)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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