科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤p>

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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