直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(m台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思óu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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