直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děnkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗g)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗