直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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