昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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