零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rùMedical staff可数吗，stuff)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàMedical staff可数吗，stuff; line-height: 24px;'>Medical staff可数吗，stuffng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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