科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　俄罗斯乌克兰什么时候结束战争在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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