金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的(de)收益(yì希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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