零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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