在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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