金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(hu赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么í)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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