零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jeach of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数iǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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