金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？ 乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020>

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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