直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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