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　　零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗hè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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