直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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