昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(中国的国粹有哪些jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)中国的国粹有哪些关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国的国粹有哪些