科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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