在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句