两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了

　　金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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