直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(h733是什么意思é)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容733是什么意思进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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